北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施 环球速递
时间:2023-06-23 06:54:24来源:中国证券网


【资料图】

上证报中国证券网讯 据北京证监局消息,经查,中信建投证券股份有限公司存在如下问题:一是未制定投资价值研究报告专项内部制度,未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度,公司合规风控考核评价制度不够细化;二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定,抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足;三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。

上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号,以下简称《暂行规定》)第三条、第六条、第九条、第十条、第十八条规定。根据《暂行规定》第二十二条规定,北京证监局决定对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

标签:

最新
  • 北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施 环球速递

    上证报中国证券网讯据北京证监局消息,经查,中信建投证券股份有限公司

  • 微速讯:中国体育彩票超级大乐透第23070期

    中国体育彩票超级大乐透第23070期开奖号码:10、26、29、32、3303、11

  • A股再现减持骚操作!前妻减持22亿!一半收益借给上市公司,昆仑万维遭到市场暴击,网友调侃:尊师贾跃亭?

    贾跃亭操盘乐视网“割韭菜”的骚操作遗臭A股多年,如今却有人把贾跃亭

  • 世界快看点丨戴维医疗(300314.SZ):维尔凯迪拟投建微创外科器械扩产项目

    格隆汇6月21日丨戴维医疗(300314 SZ)公布,公司第五届董事会第四次会议

  • 房贷逾期被起诉如何和银行协商撤诉?5种方法比较有效-环球今日讯_短讯

    房贷逾期被起诉可以采取5种方法和银行协商撤诉:1、主动联系银行;2、

  • 最高50万元!青岛出台新政支持市级新型研发机构建设 世界观热点

    日前,市科技局发布《青岛市新型研发机构管理暂行办法》,进一步规范和

  • 女生项链品牌排行榜平价_比较平价的项链品牌谁能推荐几款女士项链品牌有哪些产品 全球快看

    “太师程云”网友“小丰丸”最佳回答:用户回答:相信很多朋友都知道宝

  • 今日看点:市城发置业集团开展园林绿化养护知识业务培训

    为落实好“六看六比六学”活动要求,6月20日下午,市城发置业集团联合

  • 14省份公布前5月财政“账本”:税收收入恢复性增长,卖地收入仍低迷

    每经AI快讯,近日,各地陆续公布今年前5月财政收支“账本”。澎湃新闻

  • 如果岁月可回头大结局是什么?如果岁月可回头常哲为什么要抚养权? 全球时讯

    如果岁月可回头大结局是什么?《如果岁月可回头》大结局中,三位男主

  • 关于3d打印概念股的都有哪些?3d打印概念股一览

    3d打印概念股都有以下几种:苏大维格300331:公司自主研发的3D光场

  • 汽车增值税是什么意思 汽车增值税和购置税有什么区别?

    汽车增值税是什么意思?汽车增值税是对商品生产和流通中多个环节的新

  • 华夏保险存5年6年取可靠吗?被忽悠买了终身寿险能退么?

    华夏保险存5年6年取可靠吗?想要知道华夏保险存5年第6年取可靠吗?第

  • 中级造价员报考条件是什么?预算员和造价员哪个好?_天天速看料

    中级造价员报考条件是什么?遵纪守法,恪守职业道德者,无不良从业

  • 【世界报资讯】md是什么职位?md在工作上代表什么?

    一、md是什么职位MD的全称为 Marketing Director ,是公司的营销

  • 美股熔断的作用是什么?美股熔断历史上发生过多少次?

    美股熔断的作用是什么?熔断起源于美国,其引入的原因被称为黑色星期

  • 旅游
    • 世界速读:最后一个月!福清人快去打卡!

    • 全球热议:装备展示、互动体验……青岛市开展2023年“安全宣传咨询日”活动

    • 天天报道:毕业典礼“卧龙凤雏”爆火!两个人都找到了,没想到的是……

    • 【聚看点】三年,我们再出发!